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澳大利亚ASIC：关于禁止兜售金融产品最新监管指南

文章来源：网络标签：澳大利亚ASIC 发布时间：2021-09-24

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了关于禁止兜售金融产品的最新监管指南，这与将在2021年10月5日开始的《2020年金融业改革法案》下的反兜售制度改革相呼应。ASIC此前曾强调，...
澳大利亚ASIC新规：10月1日起，持牌机构必须通过ASIC官网提交违规报告

文章来源：网络标签：澳大利亚ASIC 发布时间：2021-09-08

近日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布了一份监管指南，从2021年10月1日起，AFS持牌机构和信贷持牌机构必须通过ASIC门户网站向ASIC提交可报告的情况（即之前的违规报告）。指南旨在...

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